汇丰表示可能会面临交易的刑事指控

汇丰控股有限公司(HSBC Holdings Plc)周一表示,由于涉嫌非法货币交易,包括一些与伊朗有关的交易,可能会面临刑事或民事指控。

监管文件中的披露表明,对总部位于伦敦的银行业务的调查越来越严重。

汇丰银行已经成为多项美国执法调查的主题,这些调查涉及与非法货币交易的关系。该文件是该银行第一次披露伊朗交易正在接受审查,并且可能面临刑事指控。

该银行的汇丰美国公司部门表示,调查工作正由司法部进行,曼哈顿地区检察官,两个财政部门机构和美联储。它说,这些调查正在审查涉及伊朗政党和受美国经济制裁影响的其他政党的历史交易。在美国开展业务的金融机构是公关近年来,曼哈顿地区检察官和司法部已经与一些为伊朗客户运营转移系统的欧洲银行达成和解协议。

近年来,曼哈顿地区检察官和司法部已与其合并。银行通过删除或剥离可能使美国银行系统转向与伊朗或其他受制裁国家有关的交易的参考资料,帮助客户试图不正当地转移资金。

汇丰银行在文件中披露了新的细节美国证券交易委员会作为银行2011年度业绩的一部分。汇丰美国提供商业和消费者银行服务,并经营461家分行。该银行此前在证券文件中表示,它正面临调查,并已收到大陪审团的传票。

上个月,路透社报道称汇丰银行正在接受美国参议院调查小组的调查。今年1月,汇丰银行任命前美国财政部高级官员斯图尔特·莱维为首席法律官。去年在离开财政部之前专门从事打击恐怖主义融资的工作。

在周一提交的文件中,汇丰银行还强调了美国调查的严重性。它透露它可能存在将是某种形式的正式执法行动,可能是刑事或民事行为。

汇丰发言人在一份声明中表示:披露的变化反映了调查在整个过程中发展的事实。今年,我们现在可以说某种形式的正式执法行动是可能的,而且可能是刑事或民事行为。

该银行在美国证券交易委员会的文件中建议美国的调查可能导致延期起诉。与检察官达成的这种协议要求银行承认犯罪行为,如果发生更多违规行为,可以进一步起诉。

汇丰银行在其备案文件中表示:最近调查其他几家金融机构多年......导致了定居点。其中一些和解涉及提起刑事指控,在某些情况下包括推迟起诉这些指控的协议,以及罚款和处罚。

汇丰银行补充说,其他机构支付的罚款和罚款是重大。该银行在证券备案中表示,它正在充分合作并致力于解决这些问题。

(Carrick Mollenkamp报道; Alwyn Scott和Andre Grenon编辑)

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